欢迎光临 我们一直在努力

基金管理人考试,怎样才能具备私募基金管理人资格

日期:来源:基金管理人考试收集编辑:理财产品排行

怎样才能具备私募基金管理人资格

私募牌照申请条件:

1.根据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。

2.注册资金要1000万以上。

3.至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格:通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;最近三年从事投资管理相关业务;基金业协会认定的其他情形。

4.申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

终于明白了,基金从业考试与证券从业考试的区别和联系

区别:

1、考试科目的不同:入门资格考试科目设定两门,名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》;基金从业资格考试包含《基金法律法规和职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》。

2、职业方向不同:证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考;基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格。

3、考试类别不同:证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别;基金从业考试分成三个科目,科目一是基金法律法规和职业道德与业务规范;科目二是证券投资基金基础知识、科目三是私募股权投资基金基础知识。

考生通过科目一和科目二考试,或通过科目一和科目三考试成绩合格的,具备基金从业资格的注册条件。

联系

1、基金从业考试与证券从业考试都由中国证券协会组织考试;

2、基金从业考试与证券从业考试都是进入金融行业必不可少的考试项目;

3、基金从业考试与证券从业考试都实行网上报名以及机考;

4、基金从业考试与证券从业考试二者的考试成绩都是成绩合格证明,需要取得证书都必须取得所在机构加盖的公章。

扩展资料

参加考试的条件以及方式

一、证券从业考试

自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员,都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的,均可参加专业资格考试和管理资质测试。

1、年满 18周岁;

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;

3、具有完全民事行为能力。

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站,按照要求报名。报名费每单科人民币 70元,缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

二、基金考试

全国统考报名条件:

基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为:

1、报名截止日年满18周岁;

2、具有高中以上文化程度;

3、具有完全民事行为能力;

4、中国证监会规定的其他条件。

周考报名条件:

1、具有完全民事行为能力;

2、具有高中以上文化程度;

3、公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员,包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等;基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等;

4、中国证监会规定的其他条件。

一般情况下符合前三条都是可以报考的。第四点是指遵守证监会出台的从业人员管理办法,遵守一些规章守则。

参考资料:百度百科—证券从业考试

百度百科—基金从业考试

基金从业资格全国统一考试和预约式考试的区别

基金从业资格考试统考和预约式考试区别:

考试地点 :

(1)预约式地点:较少,根据市场需求部分城市举行

(2)全国统考点点:较广,省会及重点城市举行

报名原则 :

(1)预约式:考试机位有限,每场考试限定报名名额,先报先得,额满为止。

(2)全国统考:报名截止前报名缴费。

报名方式:

(1)预约式:报考人员需要先通过预登记报名填写基本信息并上传所在机构盖章的《高管任职证明》,经审核通过符合报名条件的,可以正式报名预约考试机位。预约式考试机位有限,每场限定报名名额,先报先得,额满为止。

(2)一般基金从业考试:个人网上报名,缴费成功即报名成功。

报名条件:

(1)预约式:(一)具有完全民事行为能力;(二)具有高中以上文化程度;(三)公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员,包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等;基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等;(四)中国证监会规定的其他条件。

(2)一般从业考试:(一)具有完全民事行为能力;(二)具有高中以上文化程度;(三)中国证监会规定的其他条件。

基金从业资格考试都考什么内容?

基金从业资格考试包含三个科目:

科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范;

科目二:证券投资基金基础知识;

科目三:私募股权投资基金基础知识。

考生通过科目一和科目二考试,或通过科目一和科目三考试成绩合格的,具备基金从业资格的注册条件。

协会将根据行业与市场发展的需要,酌情增加或调整相关的考试科目。

扩展资料

全国统考报名条件:

基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为:

1、报名截止日年满18周岁;

2、具有高中以上文化程度;

3、具有完全民事行为能力;

4、中国证监会规定的其他条件。

周考报名条件:

1、具有完全民事行为能力;

2、具有高中以上文化程度;

3、公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员,包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等;基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等;

4、中国证监会规定的其他条件。

一般情况下符合前三条都是可以报考的。第四点是指遵守证监会出台的从业人员管理办法,遵守一些规章守则。

参考资料:百度百科——基金从业资格考试

私募基金管理人需要通过基金从业哪些科目考试

基金从业资格考试科目共三科其中科目一必考,科目二和科目三可以选考其中一科

基金从业资格考试需要考几门

基金从业资格考试包含三个科目:

科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范;

科目二:证券投资基金基础知识;

科目三:私募股权投资基金基础知识。

考生通过科目一和科目二考试,或通过科目一和科目三考试成绩合格的,具备基金从业资格的注册条件。

自2003年起,基金从业人员资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分,一直由中国证券业协会组织考试工作。

中国基金业协会从不发布基金从业资格考试的考题和答案。基金从业资格考试为国家法律规定的资格考试,泄露考题和答案涉嫌违法犯罪。为防止假冒网站截留和窃取您的个人信息,请务必不要通过其他网站的链接进入报名网页的方式进行报名。

扩展资料

全国统考报名条件:

基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为:

(一)报名截止日年满18周岁;

(二)具有高中以上文化程度;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)中国证监会规定的其他条件。

周考报名条件:

(一)具有完全民事行为能力;

(二)具有高中以上文化程度;

(三)公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员,包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等;基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等;

(四)中国证监会规定的其他条件。

一般情况下符合前三条都是可以报考的。第四点是指遵守证监会出台的从业人员管理办法,遵守一些规章守则。

参考资料来源:百度百科:基金从业资格考试

基金从业资格考试预约式和全国统考什么区别

三者联系奉上:无论你参加的是基金从业资格周考、预约式考试,还是基金从业全国统一考试,都是有基金业协会举办的,成绩认可度相同。另外基金从业预约式考试和全国统考在考试科目、考试教材、考试大纲、考核标准等方面都是相同的。但基金从业全国统考和预约考试账号不能共用,报考需分别注册。

三者区别如下:

考试地点 :

(1)预约式地点:较少,根据市场需求部分城市举行

(2)全国统考点点:较广,省会及重点城市举行

(3)周考地点:只在北京举办。

报名原则 :

(1)预约式:考试机位有限,每场考试限定报名名额,先报先得,额满为止。

(2)全国统考:报名截止前报名缴费。

报名方式:

(1)预约式周考:报考人员需要先通过预登记报名填写基本信息并上传所在机构盖章的《高管任职证明》,经审核通过符合报名条件的,可以正式报名预约考试机位。预约式考试机位有限,每场限定报名名额,先报先得,额满为止。

(2)一般基金从业考试:个人网上报名,缴费成功即报名成功。

报名条件:

(1)预约式周考:(一)具有完全民事行为能力;(二)具有高中以上文化程度;(三)公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员,包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等;基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等;(四)中国证监会规定的其他条件。

(2)一般从业考试:(一)具有完全民事行为能力;(二)具有高中以上文化程度;(三)中国证监会规定的其他条件。

基金从业资格考试与证券从业考试有什么区别

两者的区别:

证券从业资格考试:

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

证券从业资格考试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

入门资格考试包括《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》

专业资格考试包括保荐人代表胜任能力考试《投资银行业务》、证券分析师胜任《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任《证券投资顾问业务》。

管理资格考试包括《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》、《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

基金从业考试:

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定,从事基金销售咨询等业务的人员,应当具有从业资格。为提高基金从业人员业务水平和执业素质,中国证券业协会定于从2008年9月开始举行基金从业资格考试。

基金从业人员资格考试包含三个科目:

科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范;

科目二:证券投资基金基础知识。

科目三:私募股权投资基金基础知识。

科目一为必考科目,只需同时通过科目二或者科目三即可通过基金从业考试,基金从业考试的科目本身难度不是很大,大家在备考的时候只需要注意积累基金从业考试经验,多做试题,勤加练习,通过考试还是不成问题的。

扩展资料:

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

一般从业资格考试,即“入门资格考试”,主要面向即将进入证券业从业的人员,具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识,是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

专项业务类资格考试,即“专业资格考试”,主要面向已经进入证券业从业的人员,主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

管理类资格考试,即“管理资质测试”,主要面向拟任证券经营机构高级管理人员,主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

题型题量

入门资格考试的两个科目,考试时间均为120分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为100题。

各专业资格考试科目,考试时间均为180分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为120题。

各管理资质测试的考试科目,考试时间均为120分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为120题。

一、总体目标

基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德,并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识,提高职业道德与执业规范水平,特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。

二、能力等级

能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求,分为三个级别:

(一)掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

(二)理解:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

(三)了解:作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识。

三、考试内容与能力要求

考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范,坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。

参考资料:百度百科-基金从业资格考试百度百科-证券从业资格考试

基金从业资格考试怎么通过,押题靠谱吗

私募股权

1.

2014.8.1日中国证监会发布了《私募投资基金管理暂行办法》,促进各类私募投资基金健康规范发展,并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。

2.

公司减少注册资本,在有限责任公司,须经代表(2/3)以上表决权的股东决议通过。

3.

股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起(6)以内向投资者披露投资者账户信息,包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。

4.

合伙企业清算,清算人于(60)日内在报纸上公告。

5.

基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更,应当在(10)工作日内向基金业协会报告。

6.

设立合伙企业登记机关应当自受理申请之日起(20日)内,作出是否登记的决定。予以登记的,发给营业执照,不予登记的,应当给予书面答复.并说明理由。

7.

清算人由全体合伙人担任,经全体合伙人过(1/2)同意,可以自合伙企业解散事由出现后(15)日内指定一个或者数个合伙人,或者委托第三人,担任清算人。

8.

私募(基金管理人)应当在私募基金募集完毕后(20)个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,如实填报、提供基本信息和资料。

9.

私募基金募集机构应当妥善保存投资者资料,保存时间不少于(10)年

10. 在中国证券投资基金业协会(简称中国基金业协会)办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。

11. 获得批准设立的外商投资创业投资企业应自收到审批机构颁发的《外商投资企业批准证书》之日起(1)个月内,向国家工商行政管理部门申请办理登记注册。

12. 2005年11月,颁布《创业投资企业管理暂行办法》;2011年11月发布《关于促进股权投资企业规范发展的通知》;2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》;2014年6月30日,中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》;2014年8月,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》;

13. 根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求,中国证券投资基金业协会自(2014年2月7日)起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。

14. 2016年5月4日,根据《证券投资基金法》和(《私募投资基金监督管理暂行办法》)有关规定,中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》

15. (2016年2月5日),中国证券基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

16. 近年来,随着法律体系的不断完善,我国股权投资基金的组织形式逐步丰富。修订后的《合伙企业法》自(2007年6月1日)起施行。

17. 欧洲议会于(2010年9月)通过了《泛欧金融监管改革法案》;(2011年6月)通过了《另类基金管理人指引》,从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。(2013年4月),欧盟发布了《创业投资基金管理人指引》。

18. 股权投资基金采用承诺资本制(缴款安排在3-5年投资期内),基金管理人在筹资阶段只要求投资者缴付(20%~50%)的资本。

19. 外资人民币股权投资基金,是指外国投资者(外国公司、企业和其他经济组织或个人)或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在(中国境内)发起设立的主要以人民币对(中国境内)非公开交易股权进行投资的股权基金。

20. 申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者,在其申请前的上一会计年度,具备自有资产规模不低于(5)亿美元或者管理资产规模不低于(10)亿美元。

21. 投资者对外商投资创业投资企业的出资中,外国投资者所占比例不得低于(25%)。

22. 清算价值法常见于杠杆收购和(破产投资策略)。

23. 经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA,其中,RxA为(税后净营业利润)。

24. 我国创业板上市要求主要包括:发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司,最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于1000万元;或者最近1年盈利,最近一年营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据,最近一期期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损,发行后股本总额不少于3000万元

25. 国有股权转让事项经批准后,由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的,转让方应当取得转让标的企业最近(1期)年度审计报告。

26. 国有企业股权非上市转让通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息,公开征集受让方。其中,正式披露信息时间不得少于(20)个工作日。

27. 年度信息信露,在每个财政年度结束之日起(4)个月以内,向投资者披露。

28. 内部收益率10%,表示该项目操作过程中每年能承受货币(最大贬值10%),或(通货膨胀10%)。同时内部收益率也表示项目操作过程中抗风险能力,比如内部收益率10%,表示该项目操作过程中每年能(承受最大风险为10%)。

29. 股份公司因将股份奖励给本公司职工,而收购本公司股份的,所收购的股份应当在(1年)内转让给职工。

30. 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的(10%)列入公司法定公积金;公司法定公积金累计额为公司注册资本的(50%)的,可以不再提取。

31. 股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过(1/2)的人数同意。

32. 公司减少注册资本,在有限责任公司,须经代表(2/3)以上表决权的股东决议通过。

33. 基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,其法定代表人或者普通合伙人应当在(20)个工作日内向基金业协会报告,基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。

34. 公司需要减少注册资本时,必须编制(资产负债表)及财产清单。

35. 股份公司因减少公司注册资本,而收购本公司股份的,应自收购之日起(10日)内注销股份

36. 公司应当自作出减少注册资本决议之日起(10)日内通知债权人,并于(30)日内在报纸上公告。

37. 清算组应当自成立之日起(10)内通知债权人,并于(60)内在报纸上公告。

38. 信息披露义务人应当在每季度结束之日起(10)个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。信息披露义务人应当在每年结束之日起(4)个月内向投资者披露年报。

39. 管理人应具备至少(2)名高级管理人员,其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。

40. 私募基金管理人每月结束之日起(5)个工作日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

41. 1号《私募投资基金合同指引》适用的基金类型是契约型。2号《私募投资基金合同指引》适用的基金类型是公司型。3号《私募投资基金合同指引》适用的基金类是合伙型。

42. 成本法以(当前重新构建目标企业所需的成本)作为估值参考标准。

43. 根据《公司法》董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的(2/3)时;应当在两个月内召开临时股东大会。

44. 法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(25%)。

法规

45. 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起(60)日内作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人

46. 净资产低于实收资本的(50%),或者或有负债达到净资产的(50%)时,不得成为基金管理公司实际控制人。

47. 依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人 负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起(5)个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

48. 基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在(6)个月内选任新基金托管人。

49. 基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于(2)亿元人民币。

50. 设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于(1)亿元人民币,且必须为实缴货币资本。

51. 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起(6)个月内,以审慎监管原则依法审查,做出批准或不予批

准的决定。

52. 中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(6)个月内做出注册或者不予注册的决定。

53. 基金募集失败,基金管理人应当在基金募集期限届满后(30)日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行

同期存款利息。

54. 基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的(20)个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结登记手续。

55. (2012.6),中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国

证券投资基金业协会。

56. 基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的(1/2)以上通过

57. 基金份额持有人大会应当有代表(1/2)以上基金份额的持有人参加,方可召开

58. 召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前(30)日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形

式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

59. 对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东,非主要股东为自然人的,个人金融资产不低于(1000)万元 人民币,在境内外资产管理行业从业(5)年以上。

60. 基金公司主要股东为自然人的,个人金融资产不低于(3000)万元人民币,在境内外资产管理行业从业(10)年以上。

61. 依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的 法律、行政法规,具有(3)年以上与其所任职务相关的工作经历。

62. 我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。其中,(《证券投资基金法》)是我国法律对基金信息披露进行规范的法律文本之一,其于(2004年6月1)日起施行

63. 修订后的《证券投资基金法》于(2013年6月1日)正式实施

64. ETF基金T日现金差额相关内容应在(T+1)的申购、赎回清单中公告。

65. ETF基金T日现金差额相关内容应在(T+1)的申购、赎回清单中公告。

66. T日买入LOF基金份额自(T+1)日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

67. 当发生巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,在(3)个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法

68. 目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在(T+1)日为投资

人办理登记权益手续,投资人通常在(T+2)日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

69. 我国境内基金申购款一般在(T+2)日内到达基金银行存款账户,赎回款于(T+3)日内从基金的银行存款账户划出。

70. 货币市场基金的赎回资金划付较快一些,一般(T+1)日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当

日到达投资者资金账户

71. 投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,自(T+2)日开始,投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。

72. 投资者提交基金认购申请后,一般可于(T+2)日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

73. 我国封闭式基金在达成交易后,二级市场交易份额和股份的交割是在(T+0)日,资金交割是在(T+1)日完 成。

74. 我国基金交易佣金不得高于(0.3%),起点(5元),由证券公司向投资者收取。

75. 基金管理人应当在基金份额发售的(3)日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

76. 基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起(3)个工作日内,对该申购(认购)、

赎回申请的有效性进行确认。

77. 基金管理人应当自收到验资报告之日起(10)日内,向中国证监会提出备案申请和验资报告,办理基金备

案手续

78. 基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不 得超过正常支付时间(20)个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

79. 依据证券投资法规规定,我国封闭式基金的募集期限为(3)个月。

80. ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法保留小数点后(8位)。

81. 信息披露义务人应当在重大事件发生之日起(2)日内编制并披露临时报告书。

82. 当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过(0.5%)时,基金管理人应进行临

时报告。

83. 管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前(30)日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程

序和表决方式等事项。

84. ①基金管理人在每年结束后(90)日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告 全文;②在上半年结束后(60)日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报 告全文;③在每季结束后(15)个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。

85. 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存(15)年

86. 与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存(15)年

87. 在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后(10)个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。

88. 检测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后(5)个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。

89. 收取销售服务费的,对持有持续期少于30日的投资人收取不低于(0.5%)的赎回费,并将上述赎回费全 额计入基金财产。

90. 不收取销售服务费的,对持有持续期少于7日的投资人收取不低于(1.5%)的赎回费;对持有持续期少于30日的投资人收取不低于(0.75%)的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产; 对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于(0.5%)的赎回费,并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产; 对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于(0.5%)的赎回费,并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对持有持续期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。

91. 基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起(5)个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

92. 基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存(5)年。基金销售机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存(15)年。

93. 对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存(15)年。

94. 基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于(6月)。

95. 基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于(20)年。

96. 基金管理人应当设立监察稽核部门,对(公司经营层)负责,开展监察稽核工作

97. 基金管理公司应当设立督察长,对(董事会)负责,经(董事会)聘任,报证券监督管理机构核准。

98. (督察长)应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。

99. 督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司(总经理)和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。

100.QDII基金份额净值应当至少(每周)计算并披露一次,如基金投资衍生品,应当在(每个工作日)计算并披露

基金从业资格考试难吗

个人觉得基金从业考试是难度比较小的考试了。

我是非金融专业,也非财会,用了差不多一个半月的时间一次通过。前面看了一遍教材,看完之后基本没信心了,准备放弃。离考试还有两周的时候,一个朋友给我安利了一本小页打印社的小白书,薄薄的,我看了下真的很精简,我就去打印了一份,反正也就十来块钱。后面复习我就是参考这个书小页的小白书,然后再配套刷题,就是这么过的。

所以说,这个考试真不难,连我这个没有基础的复习一个半月就能过。PS·其实真正备考也就不到一个月

相关阅读

热门文章

  • 华安基金官网,华安基金怎么样

  • 华安基金怎么样 华安基金还是可以的,可以平摊风险,积少成多,长期投资收益较为不错,但是定投基金还是建议选择指数型基金来做定投基金。 华安基金管理有限公司经中国证监会
  • 公募与私募的区别,私募与公募的区别?

  • 私募与公募的区别? 私募基金和公募基金有哪些不同? 1) 募集的对象不同。公募基金的募集对象是广大社会公众,即社会不特定的投资者。而私募基金募集的对象是少数特定的投资者
  • 余额宝提现要手续费吗,余额宝提现要手续费吗

  • 余额宝提现要手续费吗 这得看情况。 1.如果先把余额宝提现至账户余额,再提现到银行卡,则收费。个人用户每人累计享有2万元基础免费提现额度,超出免费额度的提现收0.1%的服务费

最新文章

  • 股市行情中心,股市5.19是什么意思?

  • 股市5.19是什么意思? 1999年“5.19行情”是指:1999年5月19日,中国证券市场在沉寂了两年多后突然开始了井喷式的上涨行情。 5月19日,在沪深证券市场持续下挫、接近前期最低点时,上
  • p2p理财是什么,p2p理财是什么意思?

  • p2p理财是什么意思? P2P 理财是个人对个人的理财方式,准确的说是债权转让的,就是把借款人的标放在平台上供投资人选择。在选择P2P公司时一定要多走动,多调查,选择有正规资质
  • 养老基金重仓股一览,养老基金投资哪些股票

  • 养老基金投资哪些股票 养老金和社保基金的性质相同,社保基金的投资思路或许就是养老金入市后的选股思路,因此可以参考社保基金重仓股来考虑。 上市公司年报显示,社保基金持
  • 股票型基金排行榜,股票型基金有哪些类型

  • 股票型基金有哪些类型 若想选择合适的基金: 1、首先要设定自己的投资目标和投资期限,评估自己对风险的承受能力,确定自己是保守型、稳健型还是进取型投资者; 2、其次,仔细
  • 投资移民中介,国内较好的移民中介有哪些

  • 投资移民中介怎样选择 移民是一件需要花费时间和精力的大事,涉及到整个家庭,建议选择成立时间长、规模大、专业性强、成功率高的正规公司。看一个移民公司的实力,可以多关注