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契约型基金设立流程,契约型基金备案流程如何?

日期:来源:契约型基金设立流程收集编辑:理财产品排行

契约型基金备案流程如何?

契约型基金备案流程如何?

契约型的要看是股权的、证券的、还是其他的

不太一样,其他类很难办下来

证券股权没问题,流程就是资料齐全做填报,一般20个工作日会反馈

反馈了要么通过要么补正资料。

契约型投资基金的建议流程图

契约型基金的几点投资建议:

  与公司型和有限合伙型相比,契约型基金具有不可能比拟的优势:低成本运作、无双重税负、退出灵活、资金安全性。

  1、募集范围广泛

  根据基金业协会对私募基金登记备案的相关规定,私募基金合格投资者数量上限是200人,而以有限责任公司或者合伙企业形式设立的,投资者人数上限仅为50人。因此,契约型基金的募集范围比其他两种形式的基金募集范围更广泛,募集难度也大大降低。

  2、专业化管理,低成本运作

  契约法律关系无需注册专门的有限合伙企业或投资公司,不必占用独占性不动产、动产和人员的投入。而且契约私募基金通常都采用类似承包的方式支付给经营者和保管者一笔固定的年度管理费用。如果经营者和保管者的年度管理费用超过了这笔数额,投资者将不再另行支付。

  3、决策效率高

  在契约框架下,投资者作为受益人,把信托财产委托给管理公司管理后,投资者对财产便丧失了支配权和发言权,信托财产由管理公司全权负责经营和运作。所以,契约型基金的决策权一般在管理人层面,决策效率高。

  4、免于双重征税

  由于契约型私募基金没有法人资格,不被视为纳税主体。因此只需在收益分配环节,由受益人自行申报并缴纳所得税即可。

  此外,目前我国的公募基金均采用契约方式设立,而公募基金享有较多的所得税优惠政策。

  5、退出机制灵活,流动性强

  契约型私募基金的一大优势就是其拥有灵活便捷的组织形式,投资者与管理者之间契约的订立可以满足不同的客户群。在法律框架内,信托契约可以自由地做出各种约定。契约可以有专门条款约定投资人的灵活退出方式,这是因为在集合信托的不同委托人之间没有相互可以制约的关系,某些委托人做出变动并不会影响契约型私募基金存续的有效性。此外,未来允许通过交易平台转让契约型基金份额的可能性也较大,也将大大提高基金份额的流动性。

  相比较而言,公司型基金和有限合伙型基金必须严格按照相关法律程序退出,往往面临繁杂的工商变更手续。

想走契约型 私募证券投资基金路线求具体的要求,流程!

一、约型 私募证券投资基金具体要求:

    按规定是100万起。

    依据是基金法和有限合伙法。

    和私募公司签协议和风险投资确认书就可。

    购买和赎回流程都是依法。

二、每个公司都有自己的细化流程,大致方向如下:

契约式基金的组织结构比较简单,证券公司作为基金的管理人,选取一家银行作为其托管人,募到一定数额的金额开始运作,每个月开放一次,向基金持有人公布一次基金净值,办理一次基金赎回,为了吸引基金投资者,应尽量降低手续费,证券公司作为基金管理人,根据业绩表现收取一定数量的管理费。其优点是可以避免双重征税,缺点是其设立与运作很难回避证券管理部门的审批和监管。

契约型基金是怎么发行的?

  契约型基金

  契约型基金又称单位信托基金,是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。

  契约型基金是依托信托法或参照信托法理组建的基金,其设立依据是基金契约。基金契约在有信托法的国家(地区)为信托契约,在没有信托法的国家或地区则参照信托法的精神。契约型基金依据基金(信托)契约募集投资者资金;基金经理人根据基金(信托)契约进行基金管理活动;基金收益依据基金(信托)契约在当事人之间进行分配。日本、韩国、我国台湾的证券投资信托,英国与我国香港的单位信托都是契约型基金。我国大陆目前的证券投资基金采取的是契约型基金形式。

  契约型投资基金又可分为两种类型:1、单位型投资基金;2、基金型投资基金。后者的规模和期限以及筹资和投资活动均没有固定限制和按单位独立区分。代理机构根据所投资有价证券价值计算出每一份受益凭证的净值,再加上管理费、手续费等费用,及时公告受益凭证的买价和卖价,投资者可依其买卖价格,买卖手中的受益凭证。

  特点:

  1)单位信托是一项名为信托契约的文件而组建的一家经理公司,在组织结构上,它不设董事会,基金经理公司自己作为委托公司设立基金,自行或再聘请经理人代为管理基金的经营和操作,并通常指定一家证券公司或承销公司代为办理受益凭证--基金单持有证的发行、买卖、转让、交易、利润分配、收益及本益偿还支付。

  2)受托人接受基金经理公司的委托,并且以信托人或信托公司的名义为基金注册和开户。基金户头完全独立于基金保管公司的帐户,纵使基金保管公司因经营不善而倒闭,其债权方都不能动用基金的资产。其职责是负责管理、保管处置信托财产、监督基金经理人的投资工作、确保基金经理人遵守公开说明书所列明的投资规定,使他们采取的投资组合符合信托契约的要求。在单位信托基金出现问题时,信托人对投资者负责索偿责任。

参考资料: http://baike.baidu.com/view/160763.html?wtp=tt

急:基金管理公司投资了一个设立契约型基金,怎么账务处理,谢谢.

现在A股市场所有发行的公募基金,都是契约型基金。

我们现在在市面上买得到的正规的基金,都是。

账务处理是基金公司聘请专业会计师事务所按照基金业的规定处理的,每天申购赎回的正的资产会增加到基金总资产里,如果申购赎回额为负,则要从总资产里扣除。

基金规模会在每个季度结束后进行统计,并发布基金公告,予以列明。

基金净值发生变化,假设基金没有发生份额的增减,那只是基金的总市值发生了变化而已。

但如果发生了增减,假设是申购的金额变多,即使是净值处于下跌过程,只要申购进来的金额越来越多,那基金的市值还是会变大。因为下跌过程中,这些申购资金是来抄底的。

相反,如果净值处于上升阶段,当然也会发生净申购或者净赎回,这些都是正常的市场投资行为。也会有相应的基金规模的扩大或者缩小。

这些都会在每天的会计处理里进行统计做账。

如何设立契约型私募股权投资基金

巧妇难为无米之炊

1、首先需要一家基金公司

2、公司需要基金备案

如下图表示:

成立契约型私募基金需要哪些法律文件

一、法律类《公司法》《证券法》

二、法规类:参照综合法规《私募投资基金管理暂行办法》;登记备案《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》;募集行为《私募投资基金募集行为管理办法》《私募投资基金投资者调查问卷内容及格式指引(个人版)》《私募投资基金风险揭示书及格式指引》中国投资基金业协会发布的《私募投资基金合同指引》;信息披露《私募投资基金信息披露管理办法》;产品运作方面《私募投资基金业务类型基金类型和产品类型的说明》

契约型私募基金能不能设立两个基金管理人

1.基金管理人必须是已经完成登记的私募基金管理人,这是契约型基金能完成备案的前提。

2.第三方托管,托管机构一般是券商和银行,相比而言,券商更加灵活,至于有朋友说的券商在协会有路子,可以解决备案加快的问题,这个目前还没体会。另外采用券商托管,不会单独签署托管协议,只有一份基金合同,投资人,管理人和托管人签署,基金合同中约定了托管条款。

3.备案,目前做过约10单契约型基金,备案并没有遇到特别的问题,虽然有时候协会的哥哥姐姐会电话问一些问题,并要求修改,但基本都是可以解决的问题,也会顺利备案。补充一点,以我们跟券商托管交流的经验,一般是在发行基金时,管理人可以先在协会系统录入基本信息,管理人,基金名称,规模,这样就可以拿到备案号,有了备案号,托管机构就可以开立托管户,正常推进基金的募集和成立以及对外投资,备案可以在基金成立后做,只要投资人是合格投资人,录入信息无误,备案不会出现不通过的问题,最多修改几次而已,但并不影响基金运作和投资。

4.管理,基金成立后,基金管理完全由管理人按照基金合同管理,只要符合约定,托管人不会有什么问题。

5.结构化,契约型基金内部可以做一定的结构化,只要做到同一级的投资人同股同权即可。

以上就是几点简单的分享。这些经验只限于地产私募,证券类没做过,没有经验。

至于契约型基金的优势,这个大家都研究的比较透彻,我理解除了通道费用节省,人数200人,省去工商注册环节的优势外,最大优势在于契约型基金不是一个法律主体,不是独立纳税主体和代扣代缴义务人,所有收益由投资人自行缴纳,但是否就可以理解为是税收优势,这一点业内都趋向于乐观,但风险在于,保不齐税总哪天会发文规范,要求基金或管理人或托管人代扣代缴。

契约型私募基金怎么通俗的解释?

  契约型私募基金:也称为信托型基金,它是由基金经理人(即基金管理公司)与代表受益人权益的信托人(托管人)之间订立信托契约而发行受益单位,由经理人依照信托契约从事对信托资产的管理,由托管人作为基金资产的名义持有人负责保管基金资产。契约型基金通过发行受益单位,使投资者购买后成为基金受益人,分享基金经营成果。契约型基金的设立法律性文件是信托契约,而没有基金章程。基金管理人、托管人、投资人三方当事人的行为通过信托契约来规范。

  基金管理人:(基金管理公司),是指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。

  基金托管人:又称基金保管人,是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。基金托管人是基金持有人权益的代表,通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。基金托管人与基金管理人签订托管协议。在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

  契约型基金依据其具体经营方式又可划分为两种类型:

  (1)单位型。它的设定是以某一特定资本总额为限筹集资金组成单独的基金,筹资额满,不再筹集资金,它往往有一固定期限,到期停止,信托契约也就解除,退回本金与收益。信托契约期限未满,不得解约或退回本金,也不得追加投资。如香港的单位信托基金就属于此类。

  (2)基金型。这类基金的规模和期限都不固定。在期限上,这类基金是无限期的;在资本规模上,可以有资本总额限制,也可以没有这种限制。基金单位价格由单位基金资产净值、管理费及手续费等构成,原投资者可以以买价把受益凭证卖给代理投资机构,以解除信托契约抽回资金,也可以以卖价从代理投资机构那里买入基金单位进行投资,建立信托契约。

  与公司型基金的区别:契约型基金的发展基础是要有完善的信用制度和成熟发达的信托市场,但国内在这方面的发展是不足的。而我国的股份公司制度已经有多年的发展历史,相对比较成熟,在这种条件下,有利于发展公司型基金。

什么是契约型的基金?

契约型基金是相对于公司型基金而言的。按基金的组织形式和法律地位不同,证券投资基金基本有两种类型:即契约型和公司型两种。

契约型基金:

契约型基金,也称信托型投资基金,它是依据信托契约通过发行受益凭证而组建的投资基金。该类基金一般由基金管理人、基金保管人及投资者三方当事人订立信托契约。基金管理人可以作为基金的发起人,通过发行受益凭证将资金筹集起来组成信托财产,并依据信托契约,由基金托管人负责保管信托财产,具体办理证券、现金管理及有关的代理业务等;投资者也是受益凭证的持有人,通过购买受益凭证,参与基金投资,享有投资受益。基金发行的受益凭证表明投资者对投资基金所享有的权益。

公司型基金:

公司型基金依公司法成立,通过发行基金股份将集中起来的资金投资于各种有价证券。公司型投资基金在组织形式上与股份有限公司类似,基金公司资产为投资者(股东)所有,由股东选举董事会,由董事会先聘基金管理人,基金管理人负责管理基金业务。

公司型基金的设立要在工商管理部门和证券交易委员会注册,同时还要在股票发行的交易所在地登记。公司型基金的组织结构主要有以下几个方面当事人:基金股东、基金公司、投资顾问或基金管理人、基金保管人、基金转换代理人、基金主承销商。

我国现在证券投资基金设立均以契约型基金设立。

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